1.  Einführung

Mit diesem Rundschreiben informiert die Frankfurter Wertpapierbörse (FWB^®) über das RRS Release 1.7, das alle Handelsteilnehmer außerhalb des Geltungsbereichs der MiFIR-Regulierung („Non-MiFIR-Handelsteilnehmer") betrifft. Mit der Einführung von RRS Release 1.7 mit Wirkung zum 30. Juni 2025 werden Änderungen in der Behandlung des „Backup Enrichment File“ (BKU) implementiert.

Simulationsstart:  12. Mai 2025      
Produktionsstart: 30. Juni 2025

Weitere Informationen zum RRS Release 1.7 finden Sie auf der Xetra-Website www.xetra.com unter dem folgenden Link (nur in Englisch): Newsroom > Aktuelle regulatorische Themen > MiFID II und MiFIR >
Non-MiFIR firms

2.  Erforderliche Tätigkeiten

Non-MiFIR-Handelsteilnehmer werden gebeten, wo erforderlich, vorbereitende Schritte einzuleiten, um die Bereitschaft für das RRS Release 1.7 am 30. Juni 2025 sicherzustellen. Empfohlene Testszenarien werden im „Simulation Participation Guide” (nur in Englisch) bereitgestellt, der vor Beginn der Simulation auf der oben genannten Website verfügbar sein wird.

3.  Details der Initiative

A. Verfügbarkeit der Simulationsumgebung

Es wird eine spezielle Release-Simulationsumgebung bereitgestellt, um Non-MiFiR-Handelsteilnehmern die Möglichkeit zu geben, ihre Handelsanwendungen unabhängig von der RRS-Produktionsumgebung umfassend zu testen. Die Simulationsumgebung steht ab dem 12. Mai 2025 kontinuierlich zum Testen zur Verfügung.

B. Überblick über funktionale Erweiterungen

Mit der Einführung von RRS Release 1.7 werden unvollständige verpflichtende Felder (Buyer, Seller, Execution Responsible oder Investment Decision) mit einem „final missing“-Status in der BKU-Datei gekennzeichnet. Dieser Status gilt für Transaktionen, für die ein Non-MiFIR-Handelsteilnehmer die verpflichtende Information nicht über eine valide Upload-Datei (TVUPL) während des täglichen Anreicherungs- und Korrekturprozesses bis zum Fristende an T+1, 18:00 Uhr ME(S)Z, geliefert hat.

Die Liste der bekannten Einschränkungen („Known Limitations”) für RRS Release 1.7 ist auf der Xetra-Website unter dem folgenden Pfad verfügbar (nur in Englisch): 

Newsroom > Aktuelle regulatorische Themen > MiFID II und MiFIR > Non-MiFIR firms > Non-MiFIR reporting known limitations.

Wenn Sie weitere Fragen haben, zögern Sie bitte nicht, das Team Regulatory Reporting & Monitoring unter mifid.reporting@deutsche-boerse.com zu kontaktieren.

Weitere Informationen